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    2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動(dòng)
    專(zhuān)欄:專(zhuān)題活動(dòng)
    發(fā)布日期:2021-06-02
    閱讀量:12147
    作者:admin
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    2021防范非法證券期貨宣傳月丨什幺是非法證券活動(dòng) 來(lái)源:華商基金導語(yǔ)近年來(lái)華商基金積極響應號召,從保護投資者合法權益出發(fā),推出了一系列投資者教育保護活動(dòng),受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。

    2021防范非法證券期貨宣傳月丨什么是非法證券活動(dòng)

     

    來(lái)源:華商基金

    導語(yǔ)

    近年來(lái)華商基金積極響應號召,從保護投資者合法權益出發(fā),推出了一系列投資者教育保護活動(dòng),受到市場(chǎng)的廣泛關(guān)注。2021年盛夏,我們繼續推出以“警惕團伙作案,勿入證券期貨圈套”為主題的防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月活動(dòng)。

    非法證券活動(dòng)是什么?

    非法證券活動(dòng)是指違反《證券法》等法律行政法規的規定,未經(jīng)有權機關(guān)批準,擅自公開(kāi)發(fā)行證券,設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司,或者從事證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)的行為。

    非法證券活動(dòng)主要分為非法發(fā)行證券、非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)等。

    1. 非法發(fā)行證券

    非法發(fā)行證券的主要表現形式為:非法發(fā)行股票,不法分子打著(zhù)即將“境內外上市”的旗號,誘騙投資者購買(mǎi)、轉讓所謂“原始股”等。

    欺詐手法的特征如下:

    1)以到境內外上市、取得高額回報為誘餌;

    2)以社會(huì )大眾,特別是中老年人為對象;

    3)以騙取錢(qián)財為目的。

    2. 非法設立證券交易場(chǎng)所或者證券公司

    3. 非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),主要包括非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)等。

    非法證券投資咨詢(xún)是一種常見(jiàn)的違法行為,其表現形式主要有:

    1)設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以招攬會(huì )員或客戶(hù)為名,提供證券投資分析、預測或建議,非法代理客戶(hù)從事證券投資理財活動(dòng)。

    2)設立網(wǎng)站或利用社交軟件等工具以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤(pán),公開(kāi)招攬客戶(hù),與投資者簽訂委托協(xié)議,從事非法證券活動(dòng)。

    3)假冒合法證券經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)站或自媒體平臺,發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì )員或客戶(hù)。

    4)使用虛構的證券公司名稱(chēng),利用門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等平臺發(fā)布非法證券活動(dòng)信息,招攬會(huì )員或客戶(hù),提供證券投資分析、預測或建議服務(wù),直接或間接從事非法證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

    5)在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、微博、微信公眾號等平臺上散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預測或建議服務(wù),收取“咨詢(xún)費”、“服務(wù)費”等。

    6)不法分子謊稱(chēng)是證券公司員工申請添加客戶(hù)微信、QQ等社交工具,或者邀請客戶(hù)加入偽造的證券公司客戶(hù)微信群、QQ群,向客戶(hù)發(fā)送或冒充其他客戶(hù)在群內散布非法薦股信息。

    7)通過(guò)“薦股軟件”散布非法證券活動(dòng)信息,提供證券投資分析、預測或建議服務(wù),收取“咨詢(xún)費”、“服務(wù)費”等。

    8)通過(guò)開(kāi)辦“股民學(xué)?!?,舉辦投資報告會(huì )等形式,從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

    非法經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要指無(wú)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的機構或者個(gè)人通過(guò)控制賬戶(hù)和開(kāi)設子賬戶(hù),接受交易指令,代理完成交易。

     

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