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    “新《證券法》50問(wèn)”系列欄目第二期
    專(zhuān)欄:專(zhuān)題活動(dòng)
    發(fā)布日期:2020-03-16
    閱讀量:9697
    作者:admin
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    三是其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的行為?! ∩鲜泄?、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有該公司股份百分之五以上的股東。
    “新《證券法》50問(wèn)”系列欄目第二期


    來(lái)源:上交所
    新《證券法》已于3月1日施行,作為 2020年度投資者保護宣傳月活動(dòng)之一,為配合活動(dòng)宣傳,向投資者普及新《證券法》知識,我們推出了“新《證券法》50問(wèn)”系列欄目,今天是第二期。
    一、 新《證券法》對于發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件有何要求?
      發(fā)行人報送的證券發(fā)行申請文件,應當充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息,內容應當真實(shí)、準確、完整。
    二、 對于發(fā)現不符合法定條件或者法定程序的證券,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人承擔什么責任?
      發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人,應當與發(fā)行人承擔連帶責任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯的除外。
      
    三、 股票的發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容如何處理?
      股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內容,已經(jīng)發(fā)行并上市的,國務(wù)院證券監督管理機構可以責令發(fā)行人回購證券,或者責令負有責任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券。
    四、 證券公司承銷(xiāo)證券不得有哪些行為?
      一是進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);二是以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù);三是其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的行為。
    五、證券公司若存在上述行為,是否承擔責任?
      證券公司有上述行為,給其他證券承銷(xiāo)機構或者投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。
    六、新《證券法》對于減持如何規定?
      上市公司持有百分之五以上股份的股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員,以及其他持有發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對象發(fā)行的股份的股東,轉讓其持有的本公司股份的,不得違反法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構關(guān)于持有期限、賣(mài)出時(shí)間、賣(mài)出數量、賣(mài)出方式、信息披露等規定,并應當遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規則。
    七、新《證券法》對于非公開(kāi)發(fā)行證券的轉讓如何規定?
      非公開(kāi)發(fā)行的證券,可以在證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所、按照國務(wù)院規定設立的區域性股權市場(chǎng)轉讓。
    八、新《證券法》規定,短線(xiàn)交易的主體有哪些?
      上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監事、高級管理人員、持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有該公司股份百分之五以上的股東。以上主體包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。
    九、新《證券法》規定如何處理短線(xiàn)交易所得收益?
      上述主體將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì )應當收回其所得收益。
    十、 短線(xiàn)交易的除外情形有什么?
      證券公司因包銷(xiāo)購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他情形除外。

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