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    廣東證監局深入投資者開(kāi)展適當性管理系列宣傳教育活動(dòng)
    專(zhuān)欄:專(zhuān)題活動(dòng)
    發(fā)布日期:2017-12-04
    閱讀量:9906
    作者:admin
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    今年以來(lái),廣東證監局在開(kāi)展投資者適當性管理宣傳教育過(guò)程中,充分發(fā)動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機構,利用機構貼近投資者的優(yōu)勢,開(kāi)展生動(dòng)活潑的特色宣傳活動(dòng),提升宣傳廣度深度。

           為推進(jìn)《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)全面落實(shí),提高投資者對適當性管理制度的認識,近日,廣東證監局積極開(kāi)展以“深入投資者,宣傳適當性”為主題的系列宣傳教育活動(dòng),通過(guò)舉辦專(zhuān)題宣講會(huì )、投資者座談會(huì )、發(fā)布典型案例及公益信息等方式,帶動(dòng)轄區市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、投資者共同提高風(fēng)險防范意識,倡導理性投資理念。

           精心籌劃 主動(dòng)宣傳 舉辦專(zhuān)題宣講會(huì )

           有效的適當性匹配意見(jiàn)依賴(lài)于投資者真實(shí)準確地提供個(gè)人財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等信息,加強投資者對《辦法》的理解有助于把適當性管理制度落到實(shí)處。近日,廣東證監局牽頭主辦題為“充分了解適當性,做個(gè)理性投資者”的專(zhuān)題宣講會(huì ),引起投資者熱烈反響。

           宣講活動(dòng)開(kāi)始前,廣東證監局事先通過(guò)轄區投資者保護手機信息平臺、轄區經(jīng)營(yíng)機構微信公眾號等持續推送活動(dòng)預告等信息,制作精美的電子邀請函,為活動(dòng)充分預熱。講座主要圍繞《辦法》與投資者切身利益密切相關(guān)的內容,重點(diǎn)講解經(jīng)營(yíng)機構的適當性義務(wù)及普通投資者的特別保護,輔以生動(dòng)的監管案例,引導投資者理性衡量自身風(fēng)險承受能力,對夸大收益的產(chǎn)品宣傳保持警惕,謹慎作出投資決策?;顒?dòng)當天,近200名投資者到場(chǎng)參加講座,現場(chǎng)氣氛熱烈,投資者紛紛表示,通過(guò)本次講座對《辦法》有了更深的理解,將積極配合經(jīng)營(yíng)機構適當性管理工作,以找到最適合自己的投資產(chǎn)品。

           聆聽(tīng)市場(chǎng)聲音 關(guān)注股民訴求

           廣東證監局歷來(lái)重視投資者意見(jiàn)征集工作,一方面主動(dòng)“走出去”,向投資者普及證券期貨知識,提示潛在風(fēng)險;另一方面持續“聽(tīng)進(jìn)來(lái)”,通過(guò)投資者熱線(xiàn)、投資者調查、召開(kāi)投資者座談會(huì )等互動(dòng)溝通渠道,建立起常態(tài)化投資者意見(jiàn)征集機制。近日,廣東證監局在轄區召開(kāi)證券投資者代表座談會(huì ),近20名個(gè)人投資者代表參加了座談。

           座談會(huì )上,投資者代表主要圍繞對適當性管理制度、“投資者保護·明規則、識風(fēng)險”活動(dòng),以及證監會(huì )出臺的各項政策措施暢所欲言,提出了許多具有建設性的意見(jiàn)和建議。投資者普遍反饋新的適當性管理制度讓自己更加了解自身風(fēng)險偏好,有助于挑選合適的投資產(chǎn)品;有的投資者表示,明規則識風(fēng)險活動(dòng)中操縱市場(chǎng)專(zhuān)題讓其印象最深,通過(guò)學(xué)習相關(guān)案例,對尾盤(pán)拉升等操縱行為有了認識,絕不跟風(fēng)買(mǎi)入,建議加大相關(guān)案例的宣傳力度以及對新媒體傳播虛假信息的監管力度;當有投資者反映手機上常接到“私募建倉”股票的薦股信息時(shí),工作人員當場(chǎng)警示風(fēng)險,提示此類(lèi)非法證券活動(dòng)切勿參與。

           廣東證監局投資者保護工作處室負責人認真聽(tīng)取和記錄與會(huì )投資者的意見(jiàn)和建議,表示將認真研究投資者反映的事項,采取有力措施,進(jìn)一步抓出成效;對涉及政策法規的意見(jiàn)和建議,將及時(shí)整理匯總,向國家有關(guān)部門(mén)反映。

           多管齊下 聯(lián)合宣傳 擴大活動(dòng)覆蓋面

           廣東證監局將互聯(lián)網(wǎng)作為專(zhuān)項活動(dòng)宣傳的主陣地,通過(guò)在轄區投資者保護手機信息平臺編發(fā)公益信息,在官網(wǎng)持續播報相關(guān)案例,在廣東資本市場(chǎng)網(wǎng)開(kāi)展專(zhuān)題宣傳,構建起移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)與傳統互聯(lián)網(wǎng)相結合的網(wǎng)絡(luò )宣傳陣地。同時(shí)精心設計接地氣的投資者教育產(chǎn)品,以折扇為載體,以“劃重點(diǎn)”的方式宣傳投資者適當性管理等知識,既兼顧實(shí)用性又起到較好宣傳效果?;顒?dòng)前后派發(fā)近3000把折扇,有效提高了轄區投資者風(fēng)險識別能力。

           今年以來(lái),廣東證監局在開(kāi)展投資者適當性管理宣傳教育過(guò)程中,充分發(fā)動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機構,利用機構貼近投資者的優(yōu)勢,開(kāi)展生動(dòng)活潑的特色宣傳活動(dòng),提升宣傳廣度深度。如萬(wàn)聯(lián)證券舉辦“投資求‘適’,量度而行”的適當性管理主題宣講,把適當性管理規定與投資知識相融合;廣州證券舉辦“投資者保護健康跑”主題宣傳活動(dòng),將活動(dòng)宣傳與健康生活理念有機結合;廣發(fā)證券利用互聯(lián)網(wǎng)投教基地訪(fǎng)問(wèn)量大的優(yōu)勢依托互聯(lián)網(wǎng)持續開(kāi)展線(xiàn)上宣傳;申萬(wàn)宏源證券廣東分公司舉辦“朗讀者——南腔北調讀案例”評選活動(dòng),邀請投資者以各地方言讀監管案例,并制作“小諸葛點(diǎn)津”系列宣傳漫畫(huà),以生動(dòng)活潑的方式開(kāi)展宣傳。

           廣東證監局有關(guān)負責人表示,該局長(cháng)期以來(lái)積極貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》,嚴格按照證監會(huì )的工作部署,堅持把保護投資者合法權益放在突出位置,不斷完善投資者訴求處理機制,加大投資者教育宣傳深度和廣度,主動(dòng)引導和督促市場(chǎng)主體落實(shí)投資者保護工作要求,取得了積極成效。下一步,廣東證監局將加大投資者宣傳教育力度,持續做好轄區投資者教育相關(guān)工作。


    上一頁(yè):“新《證券法》50問(wèn)”系列欄目第一期
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